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          湖南省地方金融監督管理局解讀《湖南省金融資產類交易場所監督管理實施細則(試行)》

          • 索引號:430S00/2022-274904
          • 題裁分類:
          • 發布機構:省地方金融監督管理局
          • 發文日期:2022-01-14 15:01
          • 主題分類:
          • 主題詞:
          • 名稱:湖南省地方金融監督管理局解讀《湖南省金融資產類交易場所監督管理實施細則(試行)》

          依據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)、《湖南省人民政府辦公廳關于印發<湖南省交易場所監督管理辦法>的通知》(湘政辦發〔2020〕60號,以下簡稱《辦法》)等文件規定并結合國家清理整頓各類交易場所部際聯席會議相關會議精神,我局研究制定了《湖南省金融資產類交易場所監督管理實施細則(試行)》(以下簡稱《細則》),現就有關情況說明如下:

          一、出臺《細則》的背景

          (一)國家、省政府層面有要求。目前,全國交易場所清理整頓工作已接近尾聲。2020年底,清理整頓各類交易場所部際聯席會議第五次會議在北京召開,會議強調各地區要結合本地實際情況,在行業領域主管部門指導下,在交易場所準入、事中事后監管各環節不斷完善配套規則和制度體系,防止出現監管真空。省政府辦公廳出臺的《辦法》明確了我局作為我省地方金融資產類交易場所的省行業主管部門,提出了“省行業主管部門應當根據本辦法制定本行業交易場所監督管理實施細則”的要求。此外,經省政府常務會議審議通過的《關于印發<湖南省交易場所總體規劃(2020—2025年)>的通知》(湘金監發〔2020〕62號,以下簡稱《規劃》)中也提出了“由省級各行業主管部門出臺監督管理實施細則,健全行業監管制度,促進各類交易場所功能發揮和我省實體經濟發展良性互動”。我局率先出臺《細則》將有利于推動《辦法》和《規劃》的落實,進一步完善我省交易場所監管制度建設。

          (二)實際工作有需要。建立完善的制度規則體系是交易場所健康發展的前提。去年以來,清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室(以下簡稱國家清整聯辦)下發了多個關于加強地方金融資產類交易場所監管的文件,文件強調了地方金融資產類交易場所注冊地省級人民政府要切實履行地方金融資產類交易場所屬地監管職責和屬地風險處置責任。一方面,目前我省唯一一家地方金融資產類交易場所率先完成了存量風險壓降工作,出臺《細則》能更好地引導湖南金融資產交易中心規范業務范圍,完善交易流程,健全合格投資者制度,加強風險防控機制,從而培育良好行業生態、進一步盤活地方金融資源;另一方面,隨著非法集資、互聯網金融、交易場所等專項整治工作的推進,存在不法分子假借地方金融資產類交易場所名義變相違規發行融資產品、短期內形成較大風險,為防范其他領域金融風險向地方金融資產類交易場所轉移,建立長效監管機制,補齊監管短板,我省迫切需要出臺《細則》。

          二、主要內容

          《細則》共六章三十四條,分別為總則、設立變更和終止、合規經營、監督管理、風險處置以及附則。主要內容說明如下:

          (一)進一步厘清了監管部門責任?!都殑t》明確了省地方金融監管局和市州、縣市區地方金融監管部門對地方金融資產類交易場所及其分支機構應當充分履行屬地監管責任,在日常監管和風險處置方面進行了明確分工。

          (二)規范了地方金融資產類交易場所的設立、變更和終止程序。清理整頓各類交易場所部際聯席會議第五次會議再次強調了應當嚴把交易場所準入關?!都殑t》進一步細化了對地方金融資產類交易場所及其分支機構設立、變更和終止的申報條件和程序要求,并對申報的材料要求進行了梳理,也是對地方金融資產類交易場所準入和業務合規性高標準嚴要求的體現。

          (三)完善了金融資產類交易場所合規經營要求。根據中央和國家清整聯辦有關政策規定,《細則》在《辦法》的基礎上,進一步細化了地方金融資產類交易場所在產品品種及其交易規則備案管理、投資者適當性管理及信息保護、風險準備金、信息披露、信息報送等方面的具體要求,讓地方金融資產類交易場所合規經營有章可循,有助于引導地方金融資產類交易場所堅持合法合規經營、服務實體經濟。

          (四)明確了監管措施和手段。為落實監管責任,第四章監督管理和第五章風險處置中對各級地方金融監管部門在對地方金融資產類交易場所及其分支機構的日常監管和外省地方金融資產類交易場所跨省展業的風險防范中可以采取的多種措施和手段進行了明確,有助于地方金融監管部門提高風險監測和處置能力,為我省地方金融資產類交易場所日常監管和風險處置工作常態化打下制度基礎。

          (五)提出了非地方金融資產類交易場所不得超范圍經營的要求和處置措施。近年來,在實際監管過程中,我們發現各地區新設交易場所的積極性依然很高,部分投機分子以“金融創新”為幌子,雖未設立帶有“交易所”、“交易中心”字樣的公司,但以登記備案的名義,行超范圍經營金融資產交易之實?!都殑t》不僅強調了未經省人民政府批準,任何單位和個人不得設立地方金融資產類交易場所,不得以地方金融資產類交易場所名義對外經營,不得違法違規從事金融資產類業務的底線,還明確了監管部門應當加強防范企業涉足非標融資活動問題,對擅自開展金融資產類交易活動的企業要及早發現、果斷處理,切實防止形成新的風險點。

          來源:金融監管一處

          原文鏈接:http://www.kssbeloo.com/dfjrjgj/xxgk_71626/zcfg/gfxwj/202201/t20220114_22462113.html


          湖南省地方金融監督管理局解讀《湖南省金融資產類交易場所監督管理實施細則(試行)》

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